华安国际配置兑现保本承诺 净值定格1.001美元

华安基金(微博)11月7日晚间发布了华安国际配置基金的清算报告。报告显示，华安基金将按每份1.001美

元的份额净值向华安国际配置基金的基金持有人支付清算款项。此外，公告显示，合同到期日后至清算款

划出日前一日的银行存款产生的利息也属份额持有人所有，在支付清算款时也将一并计算并支付给份额持

有人。

　　华安国际配置基金于2006年11月2日正式成立并开始运作。自那时至2008年9月15日期间，基金按基金

合同正常运作。2008年9月15日，雷曼兄弟公司宣布申请破产保护，华安国际配置基金投资的结构性保本

票据的相关主体—雷曼兄弟国际公司(欧洲)(简称雷曼欧洲)及其关联机构于2008年9月至10月先后进入破

产程序，致使基金一直无法正常运作、估值和开放赎回。经过与雷曼欧洲的积极交涉，华安基金于2009年

11月收回结构性保本票据中的收益资产部分，合计约4538.9万美元。该部分资产收回后，华安基金作为基

金管理人在境内进行了固定收益投资。

　　2008年9月27日，华安基金以雷曼欧洲违反双方签订的《产品合作协议》有关义务和责任为由，向上

海市高级人民法院起诉雷曼欧洲，要求判令解除本公司与雷曼欧洲的产品合作关系，并判令雷曼欧洲赔偿

相关损失。在上海高院的主持调解下，经过与雷曼欧洲艰苦的漫长谈判，就上述案件达成了和解协议，并

签收了上海高院出具的《民事调解书》。根据和解协议和《民事调解书》，雷曼欧洲应向华安国际配置基

金支付4489万美元，及自2009年7月1日起计算至付款日(最多计算至2011年11月2日止)以和解款项为本金

、以年利率2.25%为利率计算的利息。2011年10月27日，华安国际配置基金收到雷曼欧洲的和解款及利息

合计4723.7万美元。

　　上述两部分资产合计达到了9463.7万美元，仍低于华安国际配置基金原投资的结构性保本票据的本金

9640万美元。遵照2008年9月18日发布的《华安基金管理有限公司关于华安国际配置基金所持有的结构性

保本票据保本责任的公告》，及2011年9月20日发布的《华安基金管理有限公司关于雷曼兄弟国际(欧洲)

公司诉讼案进展情况和华安国际配置基金到期终止的公告》中陈述的保本承诺，华安基金于2011年11月2

日将176.3万美元划入了基金托管账户弥补差额。上述资金划入后，以美元募集，美元核算计价的华安国

际配置基金的基金份额净值最终定格在1.001美元。

来源：证券时报网